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江苏现代总经理被罚5年禁入市场

发布时间:2021-01-07 17:14:14 阅读: 来源:钢木楼梯厂家

被禁

荐股资料未专门保管、管理混乱

个人5年内不得从事证券业

记者昨天在中国证监会网站上,找到了对江苏现代资产投资管理顾问有限公司法定代表人、总经理丁伯康的市场禁入决定书,鉴于其对江苏现代的违法行为负有主要责任,情节严重,性质恶劣,认定丁伯康为市场禁入者,自宣布决定之日起,5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

据该决定书,江苏现代存在的违法违规行为主要包括:向监管部门报送的文件、资料有重大遗漏;未在法定期限内保存相关资料。违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券法》相关法规。

2009年3月16日,江苏现代在向江苏证监局报送的《江苏现代订户总名单》中称,2008年1月至2009年2月,江苏现代有客户137人,收取咨询费总金额为2197804元。但调查发现,2008年1月至2009年2月,实有客户2550人,收取的咨询费总金额为37587419元。《订户总名单》少报客户2413人,少报咨询费金额35389615元,存在重大遗漏,情节严重。

2008年1月,江苏现代开始面向公众投资者提供证券投资咨询服务。2010年5月,江苏证监局调查人员要求江苏现代提供有关荐股资料,江苏现代不能提供并称2009年3月解散投资咨询部时,工作交接比较混乱,对有关资料未专门保管,经查找,不能寻获相关荐股资料。

除这些违法违规行为外,调查还发现,江苏现代对证券投资咨询业务的管理十分混乱。江苏现代存在同他人以利润分成的方式,由他人经营、管理证券投资咨询业务;违规利用公司员工个人的银行账户向客户收取证券投资咨询服务费10327942.21元;对客户的服务不规范,导致大量投诉等问题,造成了比较恶劣的社会影响。

壹财经维权律师、江苏涂勇律师事务所主任律师涂勇介绍,对证券咨询机构的法人代表实施市场禁入处罚,从他印象中在江苏这是第一次。但以前在外省有过。

现状

公司注册电话无人接听

咨询“牌照”被销罚30万元

被处罚的丁伯康及江苏现代最新现状如何?昨日,记者多方查询、打探得知,江苏现代资产投资管理顾问有限公司,在南京先后有过两处地址。一处,是2006年《中国证券报》披露过的,位于汉中路180号星汉大厦7楼;一处,是在114号码查询留下的江东北路301号滨江广场。但记者拨打这两个线索留下的电话号码86799451、86304088,无一例外是“目前暂未使用,请查实”。

昨天,记者也在中国证监会网站上查询发现,截至2008年12月31日的证券投资咨询机构名录中,江苏具有证券咨询资格的还有三家,其中一家就是江苏现代;但截至2010年5月的名录,就已不见该公司踪影,只剩下另外两家。

不光丁伯康本人受罚,中国证监会对江苏现代违法违规一案进行了立案调查、审理,今年1月也对江苏现代发了处罚决定书:对江苏现代撤销证券投资咨询业务许可,并处以30万元罚款。

律师 如会员协议中有“包盈”

造成损失可以索赔

壹财经维权、江苏涂勇律师事务所主任律师涂勇介绍,对江苏现代这个公司有印象,以前这家公司是有投资咨询资格的,设有投资咨询部,这种资格由证监会授予。“就是股民俗称的"股评家",若没有这个资格推荐股票,则是"黑嘴"。”

他介绍,具有证券咨询资格的公司,也是要受到有关条例的监管的。比如最核心的一条就是,证券咨询机构,不能对投资者、会员做出包盈的承诺。“如果这样的公司给客户提出,某只股票在什么期间保证盈利多少,保证涨多少,并且有协议证据,那么就属于严重违规,会员投资者可以起诉,追求其相关责任。”同时,为了更好监管此类机构,有关条例也明确要求证券咨询机构的荐股资料要妥善留存,以备检查。“如果清白,自然会保存好相关资料;不然资料不全,就会让监管产生怀疑。”

他提醒股民说,就事关江苏现代的处罚来看,对公司和法人代表都进行了查处,则相关会员可以查查自己的协议,是否涉及到“包盈”,如果有,并且造成损失的,可以申请索赔。

提醒 面对“会员”咨询擦亮眼睛

保护好“钱袋”别上当

证券投资咨询业务中,小股民如何防止被个别违规违法行为“套住”?

证券投资咨询业务,是指取得相关资格的机构及其咨询人员为投资者提供证券投资的信息、分析、预测或建议,直接或间接收取服务费用的活动,从业者一般被称为证券分析师或投资顾问。分析师通过对证券市场和上市公司有关信息的处理和分析,向客户提供分析报告和操作建议,帮助客户筹划投资策略,确定投资方向。这种咨询,也常会以“会员”等形式来为股民提供服务。

不久前江苏证监局就投资者,接受证券咨询服务,也要注重维护自身的合法权益:首先,查看其是否有证监会核发的证券投资咨询业务许可。其次,应签订正式的投资咨询服务协议,并索取正式发票,拒绝通过任何个人账户支付服务费。最后,保存好服务记录,这是判断机构是否规范经营、是否按合同约定提供服务的主要依据之一。

如果有疑虑,股民还可以通过证监会、中国证券业协会网站查阅这些机构是否有业务许可、是否备案?

同时投资者也别太贪心,由于股票的波动性、风险性,证券分析的主观性等因素的影响,即使专业分析师的建议也不可能稳赚不赔,只能提供具有参考价值的意见建议。因此股民对于一些承诺“包盈”的荐股要擦亮眼睛,保护好“钱袋”,避免上当。本版撰稿 马燕 薛蓓

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